7. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА
 
7.1. Регистратор обязан: 
 • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; 
 • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими  Правилами; 
 • устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных  актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 
 • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены  ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц; 
 • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; 
 • осуществлять сверку подписи на распоряжениях; 
 • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного  регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,  учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском  лицевом счете эмитента; предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном  настоящими Правилами; 
 • соблюдать установленный нормативными актами федерального Банка России порядок  передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом; 
 • в течение не менее чем 4х часов каждый рабочий день недели (включая обособленные  подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам,  уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения  информации из реестра; 
 • по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с  законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на  участие в общем собрании акционеров; по распоряжению эмитента предоставлять ему список  лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; 
 • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными  бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; 
 • обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального  органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов,  являющихся основанием для внесения записей в реестр; 
 • хранить учетные данные об операциях с ценными бумагами зарегистрированного лица в  течение не менее пяти лет после окончания ведения реестра владельцев именных ценных  бумаг. Такие данные должны быть достаточными для восстановления отдельных операций с  ценными бумагами, чтобы при необходимости они могли быть использованы в качестве  доказательства в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. 
 
 В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан: 
 • уведомить об этом Банк России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с  даты утраты; 
 • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления  зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных  реестра; 
 • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с  момента утраты. 
 
 7.2. Регистратор отказывает в совершении операции в реестре в следующих случаях: 
 1) если регистратору не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого  счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или)  представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства  Российской Федерации, настоящих Правил; 
 2) если представленные документы не содержат всю информацию, которую в соответствии с  законодательством Российской Федерации они должны содержать, или в представленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего  личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для  физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц); 
3) если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации,  содержащейся в документах, ранее представленных регистратору или представленных в  результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом  ошибки регистратора, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента, за  исключением: 
 ◦ предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о  зарегистрированном лице в случае изменения фамилии, имени, отчества  (наименования) зарегистрированного лица и/или замены документа, удостоверяющего  его личность, если регистратору предоставлены или у регистратора имеются  документы, подтверждающие факт такого изменения и содержащие информацию,  соответствующую информации в реестре при ее наличии во вновь предоставленных  документах; 
 ◦ предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о  зарегистрированном физическом лице в случае изменения места проживания  (регистрации), адреса для направления корреспонденции (почтового адреса), формы  выплаты доходов по ценным бумагам (банковских реквизитов) и способа доставки  выписок из реестра; 
 ◦ предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о  зарегистрированном юридическом лице в случае изменения места нахождения,  почтового адреса, номера телефона, факса, электронного адреса, образца печати,  смены лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без  доверенности, формы выплаты доходов по ценным бумагам (банковских реквизитов) и  способа доставки выписок из реестра.; 
4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на  русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи  переводчика не засвидетельствованы нотариально; 
5) если представленные документы, составленные в соответствии с иностранным  законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют  проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными  законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не  требуется; 
6) если у регистратора отсутствует надлежащим образом заполненная анкета  зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента или анкета  залогодержателя; 
7) если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого  представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных  бумаг, регистратором приостановлены, блокированы или ограничены иным образом (за  исключением случаев, когда в соответствии с настоящими Правилами операции совершаются  на основании распоряжений эмитента или иных документов, за исключением распоряжений  зарегистрированных лиц, в том числе операций в связи с реорганизацией эмитента; 
8) если количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг,  превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного  лица, на списание которых нет ограничений (за исключением случаев, предусмотренных  настоящими Правилами); 
 9) если лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт; 
 10) если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и  (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено  распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не  связано с ошибкой регистратора, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или)  эмитента; 
 11) если регистратору не представлен зарегистрированный отчет об итогах выпуска  (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, указанных в распоряжении о  совершении операции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством  Российской Федерации о ценных бумагах; 
 12) если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе  распоряжаться ценными бумагами; 
 13) если документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым  отправлением и у регистратора отсутствует документ, подтверждающий, что  зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для  совершения операций по открытому ему лицевому счету; 
 14) если в течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не  поступило встречное распоряжение с идентичным референсом. 
 
7.3. Регистратор вправе отказать в совершении операций в следующих случаях: 
 1) зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг  регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора, за исключением  операций зачисления ценных бумаг на лицевые счета при их открытии в связи с  прекращением осуществления функций номинального держателя; 
 2) не предоставлены все документы и/или информация, необходимые для идентификации  зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115ФЗ  "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию терроризма"; 
 3) если представленное распоряжение и (или) иные документы содержат не заверенные  должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво; 
 4) если у регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности  подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или  подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного  регистратору надлежащим образом; 
 5) если у регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности  представленных документов; 
6) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами. 
 
 7.4. Если иной срок для совершения операции не установлен настоящими Правилами, регистратор в течение трех рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении. 
 В случае если операция списания и зачисления ценных бумаг совершается на основании решений органов государственной власти или должностных лиц, указанные операции совершаются при условии открытия лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги. 
 
 7.5. Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции. 
 Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции в следующем порядке: 
 • почтовой связью по адресу фактического места жительства физического лица, указанному в  анкете зарегистрированного лица (в случае если анкета предоставлена Регистратору в  соответствии с настоящей редакцией Правил) либо по почтовому адресу физического лица,  указанному в анкете зарегистрированного лица (в случае если анкета предоставлена  Регистратору до вступления в силу настоящей редакции Правил); 
 • почтовой связью по почтовому адресу юридического лица или уполномоченного органа,  указанному в анкете зарегистрированного лица; 
 • почтовой связью по адресу места осуществления нотариальной деятельности нотариуса,  указанному в анкете зарегистрированного лица. 
 Уведомление об отказе в совершении операции может быть направлено через трансфер-агента или через эмитента, если эмитенту предоставлено право направления таких уведомлений. 
 Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были вручены регистратору либо трансфер-агенту либо эмитенту при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении срока, установленного абзацем первым настоящего пункта для уведомления об отказе в совершении операции, если в распоряжении или ином документе, представленном регистратору, не предусмотрено направление такого уведомления иным способом. 
 Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были представлены регистратору в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в совершении операции направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. 
 Уведомление об отказе в совершении операции содержит мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа. 
 
 7.6. Регистратор не имеет права: 
 • аннулировать внесенные в реестр записи; 
 • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию  зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; 
 • отказать во внесении записей в реестр изза ошибки, допущенной регистратором или  эмитентом при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным  лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской  Федерации и настоящими Правилами; 
 • отказать во внесении записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги,  выкупаемые в порядке, установленном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных  обществах": 
◦ в случае выкупа ценных бумаг, находящихся в залоге. При этом списание производится  без согласия лица, в интересах которого осуществлено такое обременение. 
 Одновременно с записью о переходе права собственности в реестр вносится запись об  изменении информации о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг; 
 ◦ в случае если проведение операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных  бумаг блокировано в связи с поступлением запроса нотариуса о предоставлении  сведений в связи с открытием наследства; 
 ◦ в случае если проведение операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных  бумаг блокировано на основании распоряжения владельца таких ценных бумаг. 
 
 7.7. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности 
 
 7.7.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг 
 На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. 
 Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам, при приеме-передаче реестров. 
 В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор уведомляет об этом эмитента, устанавливает причины расхождения и принимает меры по устранению такого расхождения. 
 
 7.7.2. Внутренний контроль документооборота 
 Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. 
 Регистратор вправе вернуть обратившемуся лицу документы, предоставленные ранее для исполнения операции в реестре, если в ее исполнении на основании этих документов отказано. В таких случаях в архив помещаются копии возвращенных документов, заверенные сотрудником регистратора. 
 Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора. 
 
 7.7.3. Контроль за взаимодействием с трансфер агентом 
 Трансфер агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. 
Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. 
 Контроль за взаимодействием с трансфер агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов. 
 
 7.7.4. Внутренний документооборот и контроль 
 Проверяются: 
 • способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов; 
 • порядок доступа к архиву; 
 • способы сохранения электронных данных; 
 • порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра; 
 • систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения  реестра; 
 • способы восстановления данных в случае их утраты; 
 • меры противопожарной безопасности. 
7.7.5. Контроль исполнения документов. 
 Проверяются выборочно порядок приема, проверки и исполнения запросов зарегистрированных лиц, эмитента, государственных органов по следующим позициям: 
 • сроки исполнения операций, ответов на запросы. 
 • соответствие документовоснований и внесенных в реестр записей 
 • порядок соблюдения правил документооборота. 
 • порядок и правильность выставления счетов за услуги регистратора. 
 • порядок оплаты или гарантии оплаты услуг регистратора. 
 • случаи предоставления отказов во внесении записей в реестр. 
 • правильность ведения регистрационных журналов. 
 • правильность ведения журналов входящих документов. 
 • наличие документов в архиве. 
 • соблюдение расчетных нормативов. 
 • порядок проверки полномочий и подписей. 
 • другие позиции, предусмотренные Положением о внутреннем контроле регистратора. 
 Порядок осуществления внутреннего контроля определен в Положении о внутреннем контроле Регистратора. 
 
 7.8. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым регистратором 
 В деятельности регистратора используются следующие специальные помещения: 
 • операционный зал; 
 • архив. 
 Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. 
 Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией. 
 Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 
 
 7.9. Ответственность регистратора 
 Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
 Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 
 Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего. 
 Регистратор не несет ответственности за возможную утрату документов, содержащих информацию из Реестра, или разглашение содержащихся в них сведений при их доставке почтовой связью по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.