5. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

 5.1 Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляется актом приема-передачи. 
 Акт приема-передачи подписывается уполномоченными представителями передающей стороны, принимающей стороны и эмитента. 
 
5.2. Передающая сторона обязана передать принимающей стороне следующие документы и информацию системы ведения реестра: 

 5.2.1 анкета эмитента, подпись единоличного исполнительного органа эмитента на которой  либо проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо заверена  нотариально, либо регистратору с анкетой предоставлена нотариально заверенная  карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента. 
 
5.2.2 подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии  зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг эмитента. В случае если в  соответствии с законодательством Российской Федерации размещение ценных бумаг  допускается без регистрации решения о выпуске ценных бумаг, эмитент передает копию  заверенного эмитентом документа, содержащего сведения о сроках, порядке и условиях  размещения эмитентом ценных бумаг; 
 
5.2.3 подлинники или заверенные эмитентом копии уведомлений о государственной  регистрации выпусков ценных бумаг, уведомлений об аннулировании индивидуального  номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, уведомлений об  аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и  присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного  регистрационного номера, уведомлений об аннулировании государственных  регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и  присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных  бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении  им единого государственного регистрационного номера); 

 5.2.4 подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии  зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг или уведомлений об итогах  выпуска ценных бумаг, за исключением предусмотренных законодательством Российской  Федерации случаев возможности начала ведения реестра владельцев ценных бумаг до  регистрации отчета об итогах выпуска; 

5.2.5 копии зарегистрированного устава (действующей редакции со всеми изменениями и  дополнениями) и свидетельства о государственной регистрации юридического лица или  свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для  эмитентов, зарегистрированных до 01.07.2002, заверенные нотариально или  регистрирующим органом; 

 5.2.6 заверенная эмитентом копия протокола (или выписка из протокола) заседания (собрания)  уполномоченного органа эмитента, содержащая решение о назначении действующего  единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета  директоров (наблюдательного совета) эмитента; 
 
5.2.7 сведения о лице (лицах), имеющем право подписывать от имени эмитента и предоставлять  регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от  регистратора соответствующую информацию, включающие сведения о реквизитах  документа, удостоверяющего личность такого лица (таких лиц). Вместе с такими  сведениями должен быть передан заверенный подписью единоличного исполнительного  органа и печатью эмитента образец подписи такого лица (таких лиц). В случае использования эмитентом и регистратором электронного документооборота может  использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан  удостоверяющим центром уполномоченному представителю эмитента. 
 
5.2.8 список всех зарегистрированных в реестре лиц с указанием информации лицевых счетов,  а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о  количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска  учитываемых на лицевом счете ценных бумаг. В список должны быть включены сведения о  зарегистрированных лицах, остаток ценных бумаг на счетах которых составляет ноль, и о  закрытых лицевых счетах. Список составляется на дату прекращения договора на ведение  реестра, а в случае если документы и информация системы ведения реестра передаются  от эмитента регистратору, на дату подписания акта приема-передачи. Список должен быть  передан в виде электронного документа, соответствующего требованиям  саморегулируемой организации, а также на бумажном носителе, скрепленный подписью  уполномоченного лица и печатью передающей стороны; 
 
5.2.9 регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем в виде  электронного документа, соответствующего требованиям саморегулируемой организации. 
 По требованию регистратора, регистрационный журнал также передается на бумажном  носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны;  

5.2.10 регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими  реестродержателями в бумажном и/или электронном виде (в зависимости от того, в каком  виде реестродержатель данный журнал получил при предыдущих процедурах передачи  документов и информации системы ведения реестра); 
 
5.2.11 анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, которые были  предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации  лицевых счетов. В случае если регистратором, передающим реестр, для открытия лицевых  счетов зарегистрированному лицу в реестрах различных эмитентов использовались одна  анкета и/или один комплект документов, регистратор передает копию такой анкеты и  таких документов, заверенные подписью уполномоченного лица и печатью регистратора. 
 В этом случае зарегистрированное лицо обязано предоставить регистратору комплект  документов, необходимых для открытия лицевого счета, включая анкету  зарегистрированного лица; 
 
5.2.12 сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях  залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных  бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий),  послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании  и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей; 

 5.2.13 заверенные передающей стороной копии документов, являющихся основаниями для  установления долей в счетах общей долевой собственности; 

5.2.14 документы, содержащие информацию об эмитенте, и документы, относящиеся к выпускам  ценных бумаг эмитента, полученные регистратором в соответствии с пунктом 1.4  Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации,  составляющей систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного  приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 1077/пзн. 
 Регистратор, принявший документы и информацию системы ведения реестра, приступает к ведению реестра, в том числе осуществляет прием документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи. 
 Регистратор, принявший документы и информацию системы ведения реестра, в случае передачи ему копий анкет зарегистрированных лиц (и копий комплектов соответствующих документов), вправе не проводить операции в реестре по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в отношении которых ему переданы копии анкет, до момента предоставления такими лицами оригиналов анкет в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
 После подписания акта приема-передачи регистратор в течение рабочего дня проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных регистратор оформляет соответствующий акт, который направляет в адрес эмитента и Банка России в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки. 
 Эмитент обязан в срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения и обеспечить предоставление регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия. 
 В случае выявления несоответствия регистратор вправе отложить проведение в реестре операций по переходу прав собственности на ценные бумаги в порядке и на срок, предусмотренные пунктами 5.2 и 5.3 приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 1053/пзн "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг". 
 Регистратор устраняет несоответствия на основании документов, предоставленных эмитентом. 
 
5.3. В случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции, регистрации документов и сведений, указанных в пунктах 5.2.2 – 5.2.7 настоящих Правил, эмитент обязан предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов регистратору в срок не более 5 рабочих дней с даты получения, составления, принятия или регистрации федеральными органами исполнительной власти таких документов и сведений. 
 
5.4. Эмитент обязан направить регистратору уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о своей ликвидации или записи о прекращении своей деятельности в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц. 

 5.5. Эмитент обязан предоставлять регистратору заверенные эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола. 
 
5.6. Регистратор вправе отказать эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если эмитент не предоставил в установленном настоящими Правилами порядке регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем запрос на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично. 
 
5.7. Анкета эмитента должна содержать данные, предусмотренные пунктом 3.4.11 настоящих Правил. 
 В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, эмитент предоставляет регистратору анкету такого лица, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 3.4.12 настоящих Правил, копии документов, подтверждающих государственную регистрацию такого лица, копию действующей редакции устава такого лица, а также документы о назначении на должность руководителя такого лица, соответствующие требованиям пункта 5.2.6 настоящих Правил. Подпись руководителя юридического лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, на анкете управляющей организации должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо заверена нотариально, либо регистратору с анкетой управляющей организации должна быть предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи руководителя управляющей организации эмитента. 
 Если анкета эмитента (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента) не передана регистратору предыдущим регистратором, эмитент предоставляет регистратору анкету эмитента или анкету эмитента и анкету управляющей организации эмитента не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи. 
 При изменении данных, содержащихся в анкете эмитента (анкете управляющей организации эмитента), эмитент обязан предоставить регистратору вновь заполненную анкету эмитента и/или анкету управляющей организации эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.