3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА
 
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация: об эмитенте; о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер агентах; обо всех выпусках ценных бумаг эмитента; о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. 
Деятельность по ведению реестра включает: ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц, а также иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и казначейском лицевом счете эмитента; ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; учет начисленных доходов по ценным бумагам; осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами. 

3.1. Информация об эмитенте 
 В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте: 
полное наименование; 
краткое наименование; 
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; 
номер и дата государственной регистрации эмитента; 
место нахождения, почтовый адрес; 
размер уставного (складочного) капитала; 
номера телефона, факса; 
руководитель исполнительного органа эмитента; 
идентификационный номер налогоплательщика. 
 
 3.2. Информация о ценных бумагах эмитента 
 В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: 
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, 
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; 
вид, категория (тип) ценных бумаг; 
номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; 
форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям). 

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица 

3.3.1. Лицевые и иные счета могут открываться без одновременного зачисления на них ценных бумаг. 
Регистратор открывает лицевой счет или отказывает в его открытии в течение 5 рабочих дней с даты предоставления заявления об открытии лицевого счета или иных документов, на основании которого открывается лицевой счет в реестре. 
 
3.3.2. Лицевые счета открываются на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии предоставления регистратору документов в соответствии с пунктом 9.1 Правил, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. 
 Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя. 
 
.3.3. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации эмитента лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета. 
 Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в соответствии с настоящим пунктом является центральный депозитарий, но в соответствующем реестре ему в соответствии с действующим законодательством не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, ему открывается лицевой счет номинального держателя. 
 
3.3.4. В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов осуществляется регистратором без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги. 
Регистратор блокирует операции с ценными бумагами по лицевым счетам, открытым в соответствии с настоящим пунктом, до представления лицами, которым они открыты, документов, необходимых в соответствии с настоящими Правилами для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг, если такая плата установлена держателем реестра. 
  Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 
 
 3.3.5. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. 
 
3.3.6. В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет неустановленных лиц. 
 Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента, если иное не предусмотрено настоящими Правилами или действующими нормативными актами. 
 В случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц регистратор обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц. 
 Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. 
Статус "ценные бумаги неустановленного лица", присвоенные лицевым счетам до вступления в силу настоящих Правил сохраняются до их отмены. 
 
 3.3.7. Казначейский лицевой счет эмитента открывается для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" на основании заявления уполномоченного представителя эмитента в порядке, установленном для открытия лицевого счета юридического лица. 
 
 3.3.8. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ". Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, может осуществляться на одном лицевом счете доверительного управляющего. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 
 Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим. Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании акционеров, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. 
 
 3.3.9. В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами регистратор открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению доверительного управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица. Регистратор блокирует операции с ценными бумагами по лицевому счету, открытому в соответствии с настоящим пунктом, до представления зарегистрированным лицом, которому он открыт, документов, необходимых в соответствии с настоящими Правилами для открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг. 
 
 3.3.10. Лицевой счет открывается при условии представления регистратору следующих сведений о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет: 
 1) в отношении физического лица: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество; 
 • вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении  ребенка в возрасте до 14 лет – свидетельства о рождении; 
 • дата рождения; 
 • адрес места жительства; 
 • номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование  органа, выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса,  адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного  лицевого счета нотариусу); 
 2) в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления: 
 • полное наименование; 
 • номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа,  осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной  государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и  наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского  юридического лица); 
 • адрес места нахождения. 
 
 3.3.11. Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги регистратору должны быть предоставлена информация, в соответствии с пунктом 3.3.10 настоящих Правил в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги. 
 
 3.3.12. Лицевой счет одного вида может быть открыт одному лицу в нескольких реестрах на основании одного заявления этого лица, к которому может быть приложена одна анкета зарегистрированного лица и один комплект документов, предоставляемый для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами. 
 В этом случае заявление об открытии лицевого счета (иной документ, на основании которого  открывается лицевой счет) должно содержать указание на все реестры, в которых должны быть открыты лицевые счета. 
 
 3.3.13. Основания для отказа в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя.
 Регистратор отказывает в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях: 
 1) если лицо, которому открывается лицевой счет (его уполномоченный представитель), не  предоставило документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом  3.3.10 настоящих Правил сведения о лице, которому открывается лицевой счет; 
 2) если в представленной анкете зарегистрированного лица образец подписи отсутствует или  совершен с нарушением Требований и при этом, в случае открытия лицевого счета  юридическому лицу, держателю реестра не представлен оригинал карточки, содержащей  нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени  юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке; 
 3) если представленные документы не содержат всю информацию, которая в соответствии с  законодательством Российской Федерации должна в них содержаться; 
 4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на  русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи  переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в  соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской  Федерации удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в  Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета); 
 5) если представленные держателю реестра документы, составленные в соответствии с  иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за  исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или  международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется (в  случае открытия лицевого счета); 
 6) если открытие лицевого счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством  Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета); 
 7) если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат  сведениям, содержащимся в других представленных документах; 
 8) если заявление об открытии лицевого счета, иной документ, на основании которого в  соответствии с настоящим Порядком или Правилами может быть открыт лицевой счет, или  анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их  подписание. 
 Регистратор вправе отказать в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях: 
 1) если лицо, которому открывается (изменяется) лицевой счет, не оплатило или не  предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в части открытия (изменения)  лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением  осуществления функций номинального держателя, в размере, не превышающем величину,  которая и (или) порядок определения которой установлены нормативными правовыми  актами; 
 2) если лицо, которому открывается лицевой счет, не предоставило все документы и/или  сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для  открытия лицевого счета и/или для его идентификации в соответствии с Федеральным  законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным  путем, и финансированию терроризма"; 
 3) если представленное заявление и (или) иные документы содержат не заверенные должным  образом исправления и (или) заполнены неразборчиво; 
 4) если у регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности  подписи на заявлении и (или) образца подписи в анкете зарегистрированного лица,  подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в  присутствии работника регистратора, трансфер-агента или эмитента, который уполномочен  заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким  работником; 
 5) если у регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности  представленных документов. 
 
 3.3.14. В случае отказа в открытии (изменении) лицевого счета регистратор в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета или иного документа, на основании которого открывается (изменяется) лицевой счет, направляет лицу, для открытия лицевого счета которому (изменения лицевого счета которого) был представлен документ, уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета, за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом. 
 Если заявление об открытии лицевого счета было вручено регистратору, трансфер-агенту или эмитенту при личном обращении к нему, уведомление об отказе в открытии лицевого счета должно быть вручено соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении 5 рабочих дней с даты представления соответствующему лицу заявления об открытии лицевого счета, если в заявлении не предусмотрено направление такого уведомления иным способом в соответствии с Правилами. 
 В случае направления уведомления об отказе в открытии (изменении) лицевого счета почтовым отправлением, оно направляется в следующем порядке: 
 • почтовой связью по адресу фактического места жительства физического лица, указанному в  анкете зарегистрированного лица (в случае если анкета предоставлена Регистратору в  соответствии с настоящей редакцией Правил) либо по почтовому адресу физического лица,  указанному в анкете зарегистрированного лица (в случае если анкета предоставлена  Регистратору до вступления в силу настоящей редакции Правил); 
 • почтовой связью по почтовому адресу юридического лица или уполномоченного органа,  указанному в анкете зарегистрированного лица; 
• почтовой связью по адресу места осуществления нотариальной деятельности нотариуса,  указанному в анкете зарегистрированного лица. 
 Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета может быть направлено через трансфер-агента или через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений в соответствии с договором. 
 Если заявление об открытии лицевого счета было представлено регистратору в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в открытии лицевого счета направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. 
 Если в соответствии с настоящими Правилами, за исключением случая открытия лицевых счетов в связи с прекращением функций номинальным держателем, открываются без заявлений, уведомление об отказе в открытии лицевого счета вручается или направляется лицу, представившему документы для открытия 
 Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа. 
 
 3.4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра 
 
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица (формы содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам) 
 Анкета зарегистрированного лица заполняется на русском языке, за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в анкету с использованием букв латинского алфавита. 
 Анкета физического лица подписывается лицом, для открытия лицевого счета которому представляется анкета, или его законным представителем. 
 Анкета юридического лица подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности или его уполномоченным представителем, для открытия лицевого счета которому представляется анкета. 
 Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, регистратору представляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке. Верность копии указанной доверенности, представляемой для открытия лицевого счета, может быть также засвидетельствована уполномоченным лицом регистратора или его трансфер-агента. 
 В случае изменения сведений, содержащихся в анкете, регистратору должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения. 
 
 3.4.1.1. Анкета зарегистрированного физического лица должна содержать следующие данные: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество; 
 • гражданство либо указание, что физическое лицо является лицом без гражданства; 
 • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование  органа, выдавшего документ; 
 • дата и место рождения; 
 • адрес места регистрации физического лица; 
 • адрес фактического места жительства; 
 • адрес электронной почты (при наличии); 
 • номер телефона физического лица (при наличии); 
 • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); 
 • форма выплаты доходов по ценным бумагам (почтовый перевод или безналичная форма) 
• сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам; 
 • образец подписи физического лица. 
 
 3.4.1.2. Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование юридического лица в соответствии с уставом; 
 • сокращенное наименование юридического лица (если имеется); 
 • основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российского  юридического лица); 
 • номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре  государства, и дата государственной регистрации юридического лица или дата присвоения  такого номера юридического лица, зарегистрированного за пределами Российской Федерации; 
 • идентификационный номер налогоплательщика (для юридического лица, зарегистрированного  на территории Российской Федерации); 
 • адрес места нахождения; 
 • почтовый адрес юридического лица; 
 • номер телефона, факса (при наличии); 
 • электронный адрес (при наличии); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать без доверенности  от имени юридического лица, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа,  удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего документ; 
 • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право  действовать от имени юридического лица без доверенностей; 
 • сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам. 
 
 Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации, то анкета должна содержать сведения об управляющей организации юридического лица, в том же объеме, что и в отношении самого юридического лица, которому открывается лицевой счет. 
 
 3.4.1.3. Анкета доверительного управляющего, помимо информации, указанной в настоящем пункте, должна содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.3.10 настоящих Правил, в отношении каждого учредителя доверительного управления, а также указание на то, уполномочен ли управляющий, которому открывается лицевой счет доверительного управляющего, осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг с указанием количества таких ценных бумаг. 
 
 3.4.1.4. В анкете зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет может не содержаться образец его подписи. 
 
 3.4.1.5. В анкете зарегистрированного физического лица в возрасте до 18 лет, помимо сведений, предусмотренных пунктом 3.4.1.1. настоящих Правил, должны содержаться также следующие сведения: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество родителя (родителей), усыновителя, опекуна или  попечителя; 
 • вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность  родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя, а также наименование органа,  выдавшего этот документ; 
 • образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя. 
 Сведения, предусмотренные настоящим пунктом, могут не включаться в анкету, если несовершеннолетнее физическое лицо, которому открывается лицевой счет, представило документы, подтверждающие, что оно приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным. 
 
 3.4.1.6. В анкете зарегистрированного физического лица, признанного недееспособным, помимо сведений, предусмотренных пунктом 3.4.1.1. настоящих Правил, должны содержаться также следующие сведения: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество его опекуна; 
 • вид, серия, номер, дата и место выдачи документа (документов), удостоверяющего личность  опекуна, а также наименование органа, выдавшего этот документ; 
 • реквизиты акта о назначении опекуна; 
 • образец подписи опекуна. 
 
 3.4.1.7. В анкете зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, помимо сведений, предусмотренных пунктом 3.4.1.1. настоящих Правил, должны содержаться также следующие сведения: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество его попечителя; 
 • вид, серия, номер, дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность  попечителя, а также наименование органа, выдавшего этот документ; 
 • реквизиты акта о назначении попечителя; 
 • образец подписи попечителя. 
 
 3.4.1.8. Анкета нотариуса должна содержать следующие данные: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество нотариуса; 
 • дата и место рождения нотариуса; 
 • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование 
 органа, выдавшего документ; 
 • адрес места регистрации нотариуса; 
 • адрес фактического места жительства нотариуса; 
 • номер и дата выдачи приказа (иного документа) о назначении лица на должность нотариуса; 
 • номер и дата выдачи лицензии на право осуществления нотариальной деятельности и  наименование органа, выдавшего лицензию; 
 • номер телефона, факса (при наличии); 
 • электронный адрес (при наличии); 
 • идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный нотариусу (при наличии); 
 • образец подписи нотариуса; 
 • образец печати нотариуса, используемой для совершения нотариальных действий; 
 • сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые  учитываются на депозитном счете нотариуса. 
 
 3.4.1.9. Анкета Российской Федерации, субъекта Российской Федерации и муниципального образования должна содержать: 
 • полное наименование уполномоченного государственного органа власти или органа местного  самоуправления, осуществляющего полномочия собственника ценных бумаг от лица  Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования  (далее – уполномоченный орган); 
 • основной государственный регистрационный номер в едином государственном реестре  юридических лиц и дата его присвоения уполномоченному органу; 
 • идентификационный номер налогоплательщика, присвоенного уполномоченному органу; 
• адрес места нахождения уполномоченного органа; 
 • почтовый адрес уполномоченного органа; 
 • номер телефона, факса (при наличии); 
 • электронный адрес уполномоченного органа (при наличии); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, 
 серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование  органа, выдавшего документ; 
 • образец гербовой печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя  уполномоченного органа; 
 • сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам. 
 
 3.4.1.10. Анкета залогодержателя 
 Анкета залогодержателя должна соответствовать требованиям, предусмотренным пунктом 3.4.1 настоящих Правил, а также быть оформлена в соответствии с требованиями пункта 3.4.1.2, 3.4.1.3 (если залогодержателем является юридическое лицо), пункта 3.4.1.9 (если залогодержателем является Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование) или пунктами 3.4.1.1, 3.4.1.4 – 3.4.1.7 (если залогодержателем является физическое лицо).  Подпись на анкете залогодержателя должна быть оформлена в соответствии с требованиями настоящих Правил. 
 
 3.4.1.11. Анкета иностранного публичного должностного лица (форма содержится в Приложении № 1 к настоящим Правилам, далее – анкета ИПДЛ). 
 Анкета ИПДЛ заполняется в случае, если зарегистрированное лицо является иностранным публичным должностным лицом или лицом, состоящим в родстве с иностранным публичным должностным лицом, или представителем иностранного публичного должностного лица, от имени которого зарегистрированное лицо планирует осуществлять операции в реестре. 
 В случае если зарегистрированным лицом не предоставлена анкета ИПДЛ, Регистратор не вправе отказать на этом основании зарегистрированному лицу в проведении операции в реестре. 
 
 3.4.1.12. Заявление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица.
Заявление об открытии лицевого счета может быть составлено в письменной форме, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. 
 Заявление об открытии лицевого счета должно содержать на указание необходимости уведомления регистратором лица, которому открывается лицевой счет, о его открытии. 
 
 3.4.2. Распоряжение на совершение операции (далее по тексту – передаточное распоряжение или распоряжение) 
 В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. 
 1) В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные: 
 • вид счета, с которого списываются или на который зачисляются ценные бумаги; 
 • номер (код) счета, если лицу, по счету которого должна быть совершена операция, в одном  реестре открыто два и более счетов одного вида. 
 В отношении лица, со счета которого списываются или на счет которого зачисляются ценные бумаги: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц). Может не содержаться, если  передаточное распоряжение предоставляется в виде электронного документа с электронной подписью; 
 • вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица в  возрасте 14 лет и старше, или свидетельства о рождении физического лица в возрасте до 14  лет; 
 • полное наименование (для юридических лиц, в том числе, для уполномоченного органа)  зарегистрированного лица. Может не содержаться, если передаточное распоряжение  предоставляется в виде электронного документа с электронной подписью; 
 • основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российского  юридического лица); 
 • номер (если имеется) и дата документа, подтверждающего государственную регистрацию  иностранного юридического лица. 
 В отношении передаваемых ценных бумаг: 
 • полное наименование эмитента (может не содержаться в распоряжении, предоставляемом в  виде электронного документа с электронной подписью); 
 • вид, категория (тип) ценных бумаг (может не содержаться в распоряжении, предоставляемом  в виде электронного документа с электронной подписью); 
 • государственный регистрационный (идентификационный) номер выпуска ценных бумаг; 
 • количество передаваемых ценных бумаг; 
 • основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора и др.), а также указание на 
 депозитарный договор, заключенный депозитарием, которому в реестре открыт лицевой счет  номинального держателя, с лицом, которому этим депозитарием открыт счет депо  номинального держателя или счет депо иностранного держателя (номер и/или дата  договора); 
 • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами; 
 • в случае передачи ценных бумаг в соответствии со статьей 84.1 Федерального закона "Об  акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть  указано: добровольное предложение; дата истечения срока принятия данного предложения,  указанная в добровольном предложении; 
 • в случае передачи ценных бумаг в соответствии со статьей 84.2 Федерального закона "Об  акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть  указано: обязательное предложение; дата истечения срока принятия данного предложения,  указанная в обязательном предложении; 
 • в случае передачи ценных бумаг в соответствии со статьей 84.7 Федерального закона "Об  акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть  указано: уведомление о праве требовать выкупа; дата направления уведомления. 
 
 2) В распоряжении о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария должны содержаться: 
 • только полное наименование центрального депозитария или, если документ предоставляется  в виде электронного документа с электронной подписью, основной государственный  регистрационный номер центрального депозитария и дату его присвоения; 
 • уникальный идентификационный номер, порядок формирования которого установлен  условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария (далее –  референс); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество или наименование лица, являющегося владельцем  (доверительным управляющим) ценных бумаг, в отношении которых совершается операция. 
 
 Распоряжения, указанные в настоящем подпункте 2, действительны в течение 30 дней с момента их получения регистратором, за исключением случаев их отзыва соответствующим зарегистрированным лицом, а также иных случаев, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 
 Распоряжения, указанные в настоящем пункте, представляемые в форме электронного документа с электронной подписью, могут не содержать основания передачи ценных бумаг. 
 Если распоряжение на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя или лицевого счета номинального держателя центрального депозитария содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг, такое распоряжение может не содержать сведения о лице, которому открыт лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги. В этом случае ценные бумаги подлежат зачислению на счет неустановленных лиц. 
 
 3) Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным физическим лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. От имени юридического лица передаточное распоряжение на совершение операции подписывается лицом, которое имеет право действовать от имени такого юридического лица без доверенности и образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица или карточке с образцами подписей, представленной регистратору, либо представителем юридического лица. В случае направления юридическим лицом распоряжения на совершение операции в форме электронного документа с электронной подписью такое распоряжение может быть подписано лицом, которое имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности, или иным уполномоченным лицом. 
 Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего передаточное распоряжение. 
 Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. 
 Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным), должно быть подписано этим зарегистрированным лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его родителем, усыновителем или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если регистратору представлено подписанное его родителем, усыновителем или попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг. 
 Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, которое признано недееспособным, должно быть подписано его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. 
 Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано им, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, подписанную попечителем этого зарегистрированного лица, если регистратору представлено его письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг. 
 Если распоряжение подписано родителем, усыновителем или опекуном либо содержит отметку о согласии на подписание зарегистрированным лицом распоряжения, подписанную родителем, усыновителем или попечителем, или регистратору представлено письменное согласие родителя, усыновителя или попечителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг, держателю реестра должно быть также представлено письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение (выдачу согласия на совершение) такой сделки. 
 Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. 
 В случае передачи заложенных ценных бумаг (кроме случая их передачи залогодателем залогодержателю), если условиями залога не предусмотрено, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, распоряжение должно быть подписано также лицом, образец подписи которого содержится в анкете залогодержателя. 
 В случае передачи ценных бумаг в депозит нотариуса в распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе. 
 
 4) Передаточное распоряжение может быть подписано представителем юридического лица или представителем физического лица, если: 
 • подпись представителя на распоряжении совершена в присутствии уполномоченного лица  регистратора или трансфер-агента или эмитента, осуществляющего прием документов для  совершения операций; 
 или 
 • подлинность подписи представителя на распоряжении засвидетельствована нотариально; 
 или 
 • регистратору представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный  образец подписи представителя, или ее копия, заверенная в установленном порядке. 
 
 Передаточное распоряжение может быть подписано представителем физического лица, действующим на основании доверенности, если доверенность удостоверена нотариусом. 
 
 Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, содержащейся в Приложении № 1 к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению. 
 
 3.4.3. Залоговое распоряжение 
 В залоговом распоряжении должно содержаться: 
 В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для  юридических лиц); 
 • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также  наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), либо основной  государственный регистрационный номер, наименование органа, присвоившего основной  государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российских юридических  лиц) либо номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в торговом реестре или  ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо  (если имеется), дата государственной регистрации такого юридического лица (для  иностранных юридических лиц); 
 В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог: 
 • полное наименование эмитента; 
 • количество; 
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска или  дополнительного выпуска; 
 • номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; 
 • номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в  обеспечение исполнения обязательств по облигациям и случая передачи ценных бумаг в  залог по уголовному делу). 
 
 В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в залоговом распоряжении в отношении залогодержателя указывается полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, которому ценные бумаги переданы в залог, и номер уголовного дела. 
 
 В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации. 
 
 Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица залогодателя. 
 
 В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей и иные условия предшествующих залогов. 
 
 В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: 
 • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; 
 • последующий залог ценных бумаг запрещается; 
 • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; 
 • залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате  конвертации заложенных ценных бумаг; 
 • залог распространяется на количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа),  серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя, пропорциональное всем  или части заложенных ценных бумаг; 
 • получателем дохода по заложенным ценным бумагам является залогодержатель; 
 • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном  порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой  залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном  порядке; 
 • обращение взыскания на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему  периодичность исполнения обязательств залогодателем должником по данному договору,  осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении может быть  указано, что дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные  ценные бумаги во внесудебном порядке, не устанавливается. 
 
 В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем регистратору при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке. Такими документами могут быть: 
 • договор куплипродажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов; 
 • выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с  ценными бумагами; 
 • договор куплипродажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии  между залогодержателем и комиссионером; 
 • в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокол  несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного  месяца; 
 • в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – документы,  подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале  обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного  имущества залогодержателем в свою собственность или подтверждающие направление такого  уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу  места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не  менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов регистратору. 
 Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 рабочих дней до  даты предоставления документов регистратору; 
 • в случае обращения взыскания во внесудебном порядке на ценные бумаги, заложенные по  договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательства залогодателем  должником по данному договору, – документы, подтверждающие вручение залогодателю  лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенные ценные  бумаги и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою пользу или  направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического  лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно  быть осуществлено не менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов  регистратору. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20  рабочих дней до даты предоставления документов регистратору. 
 
 Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. 
 В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем. 
 
 Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, содержащейся в Приложении № 1 к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению. 
 
 3.4.4. Распоряжение о передаче права залога 
 В случае передачи прав по договору о залоге вносятся соответствующие изменения в сведения, содержащиеся в записи об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя на основании распоряжения о передаче права залога. 
 В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные. 
 В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя: 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для  юридических лиц); 
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также  наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), либо основной  государственный регистрационный номер, наименование органа, присвоившего основной  государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российских юридических  лиц) либо номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в торговом реестре или  ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо  (если имеется), дата государственной регистрации такого юридического лица (для  иностранных юридических лиц);. 
 В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются: 
 • полное наименование эмитента; 
 • количество; 
 • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; 
 • номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; 
 • номер и дата договора о залоге ценных бумаг. 
 В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. 
 Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем. 
 Если предоставленное распоряжение о передаче права залога соответствует форме, содержащейся в Приложении № 1 к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению. 
 
 3.4.5. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога 
 Распоряжение на изменение данных лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога должно содержать все сведения, предусмотренные для залогового распоряжения. 
 Распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями. Если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется. 
 
 3.4.6. Выписка из реестра 
 Выписка из реестра должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
 • дата, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учитываемых на  лицевом счете зарегистрированного лица; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, 
 • сведения о фактах ограничения операций с ценными бумагами, зафиксированных  (зарегистрированных) на лицевом счете на дату, по состоянию на которую указывается  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете; 
 • вид лицевого счета; 
 • полное наименование регистратора; 
• наименование органа, осуществившего регистрацию; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что выписка не является ценной бумагой; 
 • указание на то, что содержащаяся в выписке информация составляет коммерческую тайну; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. 
 
 3.4.7. Журнал учета входящих документов 
 Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: 
 • порядковый номер записи; 
 • входящий номер документа (по системе учета регистратора); 
 • наименование документа; 
 • дата получения документа регистратором; 
 • сведения о лице, предоставившем документы, а именно: 
 для юридического лица наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; 
 для физического лица (если указаны) фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; 
 • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в  реестр; 
 • исходящий номер ответа на документы; 
 • фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 
 
 3.4.8. Регистрационный журнал 
 Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: 
 • порядковый номер записи, дата получения документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • дата, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения  операции; 
 • тип операции, предусмотренный в разделе 9 настоящих Правил (за исключением операций,  предусмотренных подпунктами 9.4.15 – 9.4.17 пункта 9.4, пунктами 9.10, 9.13 настоящих  Правил); 
 • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг. 
 
 3.4.9. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного предложения; обязательного предложения; уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах"; требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее – "Предложение о выкупе") 
 Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом Предложения о выкупе  должно содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента; 
 • вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг; 
 • дату получения эмитентом Предложения о выкупе; 
 • дату составления списка лиц, которая должна соответствовать дате получения эмитентом 
 Предложения о выкупе; 
 • наименование лица, направившего эмитенту Предложение о выкупе; 
 • основание, по которому лицо направило эмитенту Предложение о выкупе; 
 • иные данные в соответствии с пунктом 2 статьи 84.8 Федерального закона "Об акционерных  обществах". 
 
 3.4.10. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" 
 Распоряжение эмитента на составление списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", должно содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента; 
 • вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату  государственной регистрации ценных бумаг; 
 • дату получения эмитентом требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8  Федерального закона "Об акционерных обществах"; 
 • дату составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, которая должна  соответствовать дате, указанной в полученном обществом требовании о выкупе ценных бумаг,  предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах"). 
 
 3.4.11. Распоряжение о списании ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" 
 Распоряжение о списании ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах"  должно содержать следующие данные: 
 В отношении лица, чьи бумаги должны быть списаны: 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица владельца/ доверительного управляющего/  номинального держателя/ "ценные бумаги неустановленного лица"; 
 • наименование зарегистрированного лица: фамилия, имя, отчество физического лица/ полное  наименование юридического лица; 
 • код государственной регистрации выпуска ценных бумаг, вид категория, тип ценных бумаг; 
 • количество ценных бумаг; 
 • данные о блокировании операций/ценных бумаг; 
 • данные об обременении ценных бумаг; 
 • наименование, номер, дата платежного документа; 
 • выплаченная сумма. 
 В отношении лица, выкупающего ценные бумаги: 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица владельца; 
 • наименование зарегистрированного лица: фамилия, имя, отчество физического лица/ полное  наименование юридического лица; 
 • данные документа, удостоверяющего личность физического лица/ данные о государственной  регистрации юридического лица (наименование органа, осуществившего регистрацию, номер  и дата регистрации). 

 3.4.12. Анкета эмитента 
 Анкета эмитента должна соответствовать требованиям, установленным настоящими Правилами для анкеты, представляемой для открытия лицевого счета юридическому лицу. 
 Анкета эмитента должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента в соответствии с уставом; 
 • сокращенное наименование эмитента (если имеется); 
 • основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения; 
 • идентификационный номер налогоплательщика; 
 • адрес места нахождения; 
 • почтовый адрес эмитента; 
 • номер телефона, факса (при наличии); 
 • электронный адрес (при наличии); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать без доверенности 
 от имени эмитента, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его  личность, и наименование органа, выдавшего документ; 
 • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право  действовать от имени эмитента без доверенностей; 

 3.4.13. Анкета управляющей организации эмитента. 
 В случае если полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу (управляющей организации), то анкета управляющей организации эмитента должна содержать следующие данные: 
 • полное официальное наименование эмитента в соответствии с его уставом; 
 • полное официальное наименование управляющей организации эмитента в соответствии с ее  уставом; 
 • сокращенное официальное наименование управляющей организации эмитента в соответствии  с ее уставом; 
 • основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения управляющей  организации; 
 • идентификационный номер налогоплательщика управляющей организации; 
 • адрес места нахождения управляющей организации; 
 • почтовый адрес управляющей организации; 
 • номер телефона, факса (при наличии); 
 • электронный адрес (при наличии); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество лица, имеющего право действовать без доверенности  от имени управляющей организации, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа,  удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего документ; 
 • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право  действовать от имени управляющей организации без доверенностей; 
 • сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам. 
 
 3.4.14. Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг 
 Распоряжение должно содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица (может не содержаться); 
 • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); 
 • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также  наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,  осуществившего государственную регистрацию, государственный регистрационный номер и  дата государственной регистрации (для юридических лиц); 
 • перечень информации из реестра, которую просит предоставить обратившееся лицо. 
 Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем в порядке, предусмотренном настоящими Правилами для подписания передаточного распоряжения. 
 Распоряжение предоставляется регистратору в соответствии с пунктом 3.5.2 настоящих Правил. 
 
 3.4.15. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету зарегистрированного лица 
 Уведомление должно содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя и, если имеется,  отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, со счета которого списаны  ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения  операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными  бумагами; 
 • вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя и, если имеется,  отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, на счет которого зачислены  ценные бумаги; 
 • дата совершения операции; 
 • дата, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения  операции; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • основание совершения операции; 
 • указание на то, что содержащаяся в уведомлении информация составляет коммерческую  тайну; 
 • полное наименование, место нахождения и телефон регистратора; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.16. Справка об операциях, совершенных по лицевому счету зарегистрированного 
лица. 
 В справку включается информация об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица. 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • начальная и конечная дата периода, за который выдана справка; 
 • порядковый номер записи в соответствии с регистрационным журналом, дата получения  документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • дата, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения  операции; 
• тип операции; 
 • основание для внесения записей в реестр; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя и, если имеется,  отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, со счета которого списаны  ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения  операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными  бумагами; 
 • вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя и, если имеется,  отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, на счет которого зачислены  ценные бумаги; 
 • полное наименование регистратора; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что содержащаяся в справке информация, составляет коммерческую тайну; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.17. Справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
 • дата, на которую справка подтверждает наличие на лицевом счете зарегистрированного лица  определенного количества ценных бумаг, указанного в распоряжении зарегистрированного  лица на предоставление информации; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; 
 • вид лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • полное наименование регистратора; 
 • наименование органа, осуществившего регистрацию; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что справка не является ценной бумагой; 
 • указание на то, что содержащаяся в справке информация, составляет коммерческую тайну; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.18. Справка о количестве ценных бумаг на лицевом счете по состоянию на заданную дату 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
 • дата, на которую справка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом  счете зарегистрированного лица; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных 
 бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; 
 • вид лицевого счета зарегистрированного лица; 
• полное наименование регистратора; 
 • наименование органа, осуществившего регистрацию; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что содержащаяся в справке информация, составляет коммерческую тайну; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.19. Справка о движении ценных бумаг по лицевому счету. В справку включается информация только об операциях, связанных со списанием ценных бумаг с лицевого счета или их зачислением на лицевой счет зарегистрированного лица. Справка предоставляется за период ведения реестра регистратором. 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • начальная и конечная дата периода, за который выдана справка; 
 • порядковый номер записи в соответствии с регистрационным журналом, дата получения  документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • тип операции; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное наименование), на счет которого зачислены ценные бумаги; 
 • полное наименование регистратора; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что информация, содержащаяся в справке, является коммерческой тайной; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.20. Справка о движении ценных бумаг по лицевому счету (с указанием начального и конечного количества ценных бумаг). В справку включается информация только об операциях, связанных со списанием ценных бумаг с лицевого счета или их зачислением на лицевой счет зарегистрированного лица. Справка предоставляется за период ведения реестра регистратором. 
 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • начальная и конечная дата периода, за который выдана справка; 
 • порядковый номер записи в соответствии с регистрационным журналом, дата получения  документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • тип операции; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), на счет которого зачислены ценные бумаги; 
• количество ценных бумаг по состоянию на начальную дату периода; 
 • количество ценных бумаг по состоянию на конечную дату периода; 
 • полное наименование регистратора; 
 • номер и дата регистрации, место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что информация, содержащаяся в справке, является коммерческой тайной; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.21. Справка о движении ценных бумаг по лицевому счету (с указанием промежуточного количества ценных бумаг). В справку включается информация только об операциях, связанных со списанием ценных бумаг с лицевого счета или их зачислением на лицевой счет зарегистрированного лица. Справка предоставляется за период ведения реестра регистратором. 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • начальная и конечная дата периода, за который выдана справка; 
 • порядковый номер записи в соответствии с регистрационным журналом, дата получения  документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • тип операции; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), на счет которого зачислены ценные бумаги; 
 • количество ценных бумаг по состоянию на начальную дату периода; 
 • количество ценных бумаг по состоянию на конечную дату периода; 
 • количество ценных бумаг, находящихся на лицевом счете зарегистрированного лица после  исполнения каждой операции, связанной с изменением этого количества; 
 • полное наименование регистратора; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что информация, содержащаяся в справке, является коммерческой тайной; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.22. Справка о процентном соотношении количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данного выпуска и уставному капиталу эмитента 
 Справка должна содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
 • дата, на которую справка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом  счете зарегистрированного лица; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; 
 • вид лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • процентное соотношение ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу, к общему количеству ценных бумаг этого выпуска; 
 • процентное соотношение ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу, к общему  количеству ценных бумаг, составляющих уставный капитал эмитента; 
 • полное наименование регистратора; 
 • наименование органа, осуществившего регистрацию; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что справка не является ценной бумагой; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.23. Отчет об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за период ведения реестра регистратором 
 Отчет должен содержать следующие данные: 
 • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,  осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
 • начальная и конечная дата периода, за который выдан отчет; 
 • порядковый номер записи в соответствии с регистрационным журналом, дата получения  документов и их входящие номера; 
 • дата совершения операции; 
 • тип операции; 
 • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица, фамилия, имя, отчество (полное  наименование), на счет которого зачислены ценные бумаги; 
 • полное наименование регистратора; 
 • номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; 
 • указание на то, что информация, содержащаяся в отчете, является коммерческой тайной; 
 • печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 
 
 3.4.24. Распоряжение о закрытии лицевого счета 
 Распоряжение должно содержать следующие данные: 
 • вид счета; 
 • полное наименование эмитента; 
 • номер лицевого счета зарегистрированного лица (может не содержаться); 
 • фамилия, имя и, если имеется, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для  юридических лиц); 
 • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также  наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,  осуществившего государственную регистрацию, государственный регистрационный номер и  дата государственной регистрации (для юридических лиц). 
Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем в порядке, установленном настоящими Правилами для подписания передаточного распоряжения. 

3.5. Способы предоставления документов регистратору 
 
3.5.1. Документы для открытия лицевого счета предоставляются регистратору зарегистрированными лицами одним из следующих способов: 
 • лично; 
 • уполномоченным представителем; 
 • через трансфер-агента лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным  представителем; 
 • с использованием системы электронного документооборота. 
 Документы для открытия лицевого счета могут быть предоставлены эмитенту способом, указанным выше, если это предусмотрено договором на ведение реестра между регистратором и эмитентом. 
 
 3.5.2. Документы для совершения операции и для предоставления информации из реестра предоставляются регистратору одним из следующих способов, с учетом ограничений, установленных пунктами 3.5.3, 3.5.4 настоящих Правил: 
 • лично; 
 • уполномоченным представителем; 
 • через трансфер-агента лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным  представителем; 
 • почтовой связью; 
 • с использованием системы электронного документооборота. 
 К документам, предоставляемым регистратору в соответствии с настоящим пунктом, должны прилагаться документы, подтверждающие оплату услуг регистратора по прейскуранту, действующему на момент предоставления таких документов. 
 
 3.5.3. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица или для предоставления информации из реестра, предоставляются регистратору или трансфер-агенту лично владельцем. Регистратор может по своему усмотрению внести изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице на основании документов, доставленных почтовой связью, необходимых для внесения изменений информации лицевого счета зарегистрированного лица, при отсутствии в реестре надлежащим образом предоставленного образца подписи зарегистрированного лица. 
 
 3.5.4. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, должны быть предоставлены регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если: 
 • указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость  ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам  организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором,  превышает 300 000 рублей; 
 • количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента. 
 Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления Регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных Регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в пункте 3.5.4 настоящих Правил. 
 
 3.5.5. В случае если зарегистрированное лицо намерено направлять документы для совершения операции регистратору почтовой связью, соответствующее указание должно содержаться в распоряжении зарегистрированного лица, которое может быть предоставлено регистратору любым способом, указанном в пункте 3.5.2 настоящих Правил. 
 
 3.6. В целях исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о систематическом обновлении информации о клиентах и выгодоприобретателях при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом, регистратор размещает на своем официальном сайте в сети Интернет, а также в помещениях Центрального офиса и филиалов, в которых осуществляется прием документов для проведения операций в реестрах, следующее объявление: 
 "В соответствии с требованием Федерального закона от 07.08.2001 № 115ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ЗАО "Регистроникс" проводит обновление данных зарегистрированных лиц. Если вы намерены продолжать обращаться в ЗАО "Регистроникс" в течение шести месяцев, обновление информации производится на основании вновь заполненных анкет зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. В случае если в течение года анкета зарегистрированного лица не будет получена ЗАО "Регистроникс", ваши данные, имеющиеся у ЗАО "Регистроникс", будут считаться обновленными и достоверными. 
Обращаем ваше внимание на то, что внесение изменений в информацию лицевого счета является платной операцией.".